PONENTES
- Alejandro Chelle
- Miquel Fortuny
- Sergio Lucas
- Fabian Antonio Pérez-Bryan
CUOTA DE INSCRIPCIÓN
1.800 € + IVA para socios
2.300 € + IVA para no socios
En un entorno de creciente presión regulatoria, las empresas y organizaciones se ven sometidas al cumplimiento de una serie de obligaciones que derivan, no solo del marco jurídico de aplicación, sino de otras normas y estándares sectoriales u obligaciones derivadas de relaciones contractuales. En este marco, Compliance se entiende como el resultado del cumplimiento con todo el catálogo de obligaciones, no limitado necesariamente a normas de carácter jurídico.
Paralelamente, la reforma del Código Penal, aprobada en 2015, consolida el modelo de transferencia o derivación de la responsabilidad penal de la persona jurídica que ya se introdujo en la ley 5/2010. Asimismo, se introduce de forma expresa la adopción e implantación eficaz de modelos de prevención de los delitos en las empresas, como atenuante e incluso eximente, de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Estos modelos de prevención de delitos deben reunir unos requisitos mínimos, como estar adaptados a la empresa y a sus riesgos concretos, e incluir medidas de vigilancia y control para prevenir delitos, que demuestren la eficacia del modelo La gestión de Compliance surge así como una función independiente dentro de la organización que, por su carácter transversal y por el gran número y complejidad de obligaciones, requiere de recursos y metodologías específicas.
Con este objetivo, presentamos este programa formativo que permitirá al alumno obtener la formación necesaria para asumir responsabilidades en la función de Compliance, así como en el diseño y gestión de modelos de prevención de comportamientos delictivos, y participar activamente en una la cultura de cumplimiento dentro la la empresa.
DIRIGIDO A
Personal directivo, responsables de cumplimiento, asesoría jurídica, auditoría interna y externa y, en general, personal con responsabilidad en materia de cumplimiento.
OBJETIVOS
Capacitarse para poder asumir responsabilidades relacionadas con la gestión de Compliance, conociendo el marco legal que regula la comisión de delitos en las empresas y capacitándose para establecer las líneas estratégicas de un modelo de gestión para la prevención de delitos
PROGRAMA, FORMADORES Y CONTENIDO
Formador: Sergio Lucas | Ver perfil en LinkedIn
Esta sesión formativa se impartirá el 22 de octubre
Módulo 1. El marco de aplicación de Compliance
Objetivos:
- Delimitar el concepto de compliance
- Analizar los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo
- Identificar el marco de responsabilidad de aplicación a la organización, a los trabajadores y al Compliance Officer
- Conocer las funciones y responsabilidades del Compliance Officer
- Familiarizarse con la implantación de sistemas de gestión de compliance y las normas de referencia
- Enfocar de forma adecuada el análisis de riesgos, las políticas y los procedimientos necesarios para la implantación de un sistema de gestión de Compliance
Formador: Miquel Fortuny | Ver perfil en LinkedIn
Esta sesión formativa se impartirá el 29 de octubre
Módulo 2. Prevención y detección de delitos corporativos
Objetivos:
- Conocer la principal casuística delictiva y comprender el funcionamiento de los delitos corporativos
- Identificar conductas y riesgos potencialmente delictivos
- Aprender a diseñar controles eficaces
Formador: Alejandro Chelle | Ver perfil en LinkedIn
Esta sesión formativa se impartirá el 8 de noviembre
Módulo 3. Taller de implantación de un programa de Compliance
Objetivo:
- Desarrollar de forma práctica la función de cumplimiento a través de la definición e implantación de los diferentes elementos que configuran un programa de Compliance
Formador: Sergio Lucas | Ver perfil en LinkedIn
Esta sesión formativa se impartirá el 15 de noviembre
Módulo 4. Gestión de Compliance penal. Norma UNE 19601
Objetivos:
- Conocer el marco legal que regula la comisión de delitos en las empresas
- Analizar los requisitos de la Norma UNE 19601:2017 Sistemas de gestión de compliance penal
- Capacitarse para iniciar el proyecto de implantación de un sistema de gestión de Compliance penal
El alumno recibirá la Norma UNE 19601:2017 Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación
para su uso.
Formador: Fabian Antonio Pérez-Bryan García
Esta sesión formativa se impartirá el 22 de noviembre
Módulo 5. Implantación de un Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301
Objetivos:
- Familiarizarse con la gestión de compliance
- Entender la norma ISO 37301 como base para la implantación de un sistema de gestión de compliance
- Analizar los requisitos de la norma ISO 37301 profundizando en las directrices de aplicación
- Capacitarse para iniciar el proyecto de implantación de un sistema de gestión de compliance
- Conocer el proceso de certificación de un sistema de gestión de compliance
El alumno recibirá la Norma UNE-ISO 37301:2021 Sistemas de gestión del compliance. Requisitos con orientación para su uso.
Formador: Miquel Fortuny | Ver perfil en LinkedIn
Esta sesión formativa se impartirá el 29 de noviembre
Módulo 6. Prevención de la corrupción en el entorno empresarial: sistemas antisoborno ISO 37001 y señales de alerta
Objetivos:
- Conocer el alcance y la aplicación de los marcos regulatorios internacionales relativos a la corrupción y su aplicabilidad para las empresas españolas
- Familiarizarse con los requisitos de la Norma ISO 37001 y determinar aquellas áreas donde la norma puede complementar los sistemas anticorrupción ya implantados en la empresa.
- Identificar situaciones de alerta (“Red flags”) de corrupción en los negocios mediante la exposición de casos reales de corrupción en el entorno corporativo
- Describir los aspectos a considerar en la evaluación/auditoría de un programa de compliance anticorrupción desde un punto de vista práctico
El alumno recibirá la Norma UNE-ISO 37001:217 Sistemas de gestión antisoborno. Requisitos con orientación para su uso.
FORMA DE PAGO
Esta formación podrá ser bonificada por la Fundación Estatal para la Formación en el Empleo (FUNDAE), sólo si las gestiones las realiza el Club Asturiano de Calidad. NOTA: bonificación parcial.
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Fecha fin: 2024-10-30 a las 11:30
Fecha fin: 2024-10-23 a las 14:00
Fecha fin: 2024-11-29 a las 15:00
Fecha fin: 2024-10-16 a las 14:00
